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롯데쇼핑(주) 공정거래 자율준수프로그램 운영현황(안내공시)
2025/02/06
공정거래 자율준수프로그램 운영현황(안내공시)
| 1. 제목 | 공정거래 자율준수프로그램 운영현황 | |
| 2. 주요내용 | ■ 공정거래 자율준수관리자 선임 - 신임 자율준수관리자 [백화점 사업부] ① 선임일자 : 2025. 02. 06 이사회 ？쩜？ ② 자율준수관리자 인적사항 - 성명 : 박성철 - 직책(직급) : 대외협력부문장 (상무보) - 출생년월 : 1975. 09 - 연락처 : 서울 중구 남대문로 73 롯데백화점 에비뉴엘 17층 - 주요경력 : 現 롯데백화점 대외협력부문장 前 롯데백화점 창원점장 前 롯데백화점 중동점장 ■ 공정거래 자율준수프로그램 운영현황 1. 공시 목적 공정거래 자율준수프로그램(CP)의 운영경과 및 계획에 대한 이사회의 의결사항을 공시함으로써 자율준수 프로그램 운영의 실행력 제고 및 이해관계자 정보제공 가. 자율준수 프로그램(CP : Compliance Program) 운영 목적 공정거래법 준수를 위한 명확한 내부 준법시스템 및 행동규범의 정립을 통하여 법 위반행위의 사전예방과 윤리경영 강화 나. 자율준수 프로그램 운영 경과 2001.09 유통업계 최초 「공정거래자율준수 선포식」 개최 2001.09 자율준수관리자 임명 2002.05 유통업계 유일의 전담조직「공정거래 자율준수 담당」구성 2002.11 협력업체 만족도 조사 실시 2003.01 점별 공정거래 자율준수 선언식 개최 2004.01 상품본부 및 영업본부 점장ㆍ부문장 교육 2005.05 공정거래 Cyber 교육 도입 2006.04 KPI (Key Performance Index) 반영 2007.05 공정거래 전문가 양성 워크샵 2008.06 상품본부, 영업본부 공정거래 Test 2009.07 공정거래 자율준수 관리자 서신 발송 2010.03 서울대학교 「경쟁법센터」 연계 공정거래교육 실시 2011.02 2월/5월/11월(2회), 총 4회 CP책임관리자 및 담당자 워크샵 2012.06 CP담당자 워크샵 개최 2013.06 CP담당자 워크샵 개최 2014.02 직원대상 유통상생테스트 진행 2015.06 전직원 대상 공정거래 온라인 준법 필수 교육 시행 2016.03 전사 공정거래 현장교육 진행 2016.08 공정거래 TEST 시행 2017.05 컴플라이언스 현장교육 (5~6월) 2017.05 LOTTE Compliance SCHOOL 1기 (5~8월) 2018.01 쇼핑 사업부별 Compliance 관련 사규 일원화 2018.09 백화점사업부 ISO 37001(반부패경영시스템) 인증 획득 2018.01~12 컴플라이언스 교육 및 점검 2019.03 부서별 컴플라이언스 담당자 임명 2019.05 백화점 행동강령 제작 및 배포 2020.06 백화점 컴플라이언스 핸드북 제작 및 배포 2020.08 그룹웨어 공정거래 데일리퀴즈 시행 2020.08 쇼핑 전사업부 준법 통합 규정 제정 및 시행 2021.06 쇼핑 전사업부 공정거래 핸드북 제작 및 배포 2021.09 쇼핑 전사업부 부패방지경영시스템 (ISO 37001) 통합 인증 취득 2022.10 쇼핑 전사업부 컴플라이언스경영시스템 (ISO 37301) 통합 인증 취득 2023.01~12 주요 분야별 컴플라이언스 업무 가이드 제작 및 배포 2023.02~12 컴플라이언스 뉴스레터 발간 2023.08~11 공정거래법 전문연구과정 수료 2024.05~06 컴플라이언스 경영전문가 과정 수료 2. 2024년 운영 결과 가. 교육 <내부교육> - 대상 : 백화점(MD본부/Operation본부/영업점 등), 마트/슈퍼 (Grocery본부/가맹사업부문 등), e커머스(영업본부) 등 - 교육내용 : 공정거래 / 반부패 관련 준수사항 ㆍ대규모유통업법, 표시광고법, 하도급법, 전자상거래법 등 교육 (각 사업부 연간 총 30회) ㆍ청탁금지법, 기부·협찬·접대 관련 내부 통제절차 (2024.5~7월) 나. 점검 - 공정거래 part 점검 ㆍ대상 : 상품 및 영업 기능 부서 ㆍ점검포인트 : 계약서 미체결/사후체결, 판촉행사 사전합의제 준수여부 등 대규모유통업법, 하도급법, 표시광고법 위반 여부 - 반부패 part 점검 ㆍ대상 : 본사 및 영업 Staff 부서 ㆍ점검포인트 : 기부/협찬/접대 등 부패 RISK 예방을 위한 사내절차 준수 여부 3. 2025년 주요 CP 계획 가. 컴플라이언스 경영방침 및 추진목표 - 경영방침 : 글로벌 수준의 준법통제시스템 운영을 통한 준법윤리경영 실천 및 지속가능한 성장 달성 - 추진목표 ㆍ과거 위반사례 및 주요 법령, 행동강령 기반 6대 리스크 영역 선정 및 예방적 관리체계 구축 ㆍ기존 주요 리스크 영역에 대한 준법통제의무 지속이행 나. 주요 과제 - 최근 법령/사례 반영한 행동강령 기반 리스크 예방 교육 시행 ㆍ전임직원 대상 최신 법령/사례 기반 「롯데그룹 행동강령」개정 및 교육 시행 ㆍCEO/임원 대상 주요 리스크에 관하여 경영진이 직접 확인하고 조치해야 할 사항을 정리한 가이드북 발간 ㆍ6대 리스크 영역 유관부서 및 실무 담당자 대상 사고사례 및 업무지침 교육 - 현장/해외 모니터링 사이트 확대 및 관리 체계 고도화 ㆍ영업 현장에 대한 안전/위생 모니터링 확대 시행 ㆍ해외 법인별 티어 구분 및 관리기준 수립 및 운영 ㆍ그룹 컴플라이언스 진단결과 내 지속 반복되는 리스크 유형에 대한 집중 개선 - 휴먼에러 예방 및 계약관리 강화를 위하여 차세대 시스템 개발 |
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| 3. 결정일자 | 2025-02-06 | |
| 4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항 | - | |
| ※ 관련공시 | - | |
