외국인 매수 29,520주 (제이피 모건 매수 12,108주 모간 서울 매수 9,826주 )
개인 매도 1,431주
기관 매도 28,092주 (증권 매도 28,665주 투신 매수 7주 사모펀드 매수 566주)
기타법인 매수 3주
프로그램매수 29,604주
공매도 9,762주 (평균단가 5,219원)
대차 체결 182,670주
대차상환 107,533주
대차잔고 5,197,553주
번지는 공매도 중단 요구에 고심하는 정부…'한시적 금지' 만지작
최근 주가 부진과 맞물려 정치권을 중심으로 공매도 중단 요구가 거세지고 있다. 정부는 고심하는 있지만 여당이 강하게 밀어붙이는 모양새여서 결국 한시적 금지 조치가 나올 거란 전망이 나온다.
지난 8월 서울 영등포구 금융감독원 앞에서 한국주식투자자연합회가 연 불법 공매도 조사 촉구 집회에서 참가자들이 공매도 제도 개혁을 요구하는 구호를 외치고 있다.연합뉴스
3일 금융권에 따르면 대통령실과 정부는 여당을 중심으로 공매도를 금지해야 한다는 목소리가 커지자 공매도를 일정 기간 금지하는 방안을 검토하고 있다. 지난달 31일 윤석열 대통령의 국회 시정연설에서도 공매도 관련 내용을 언급하는 방안이 초기 기획 단계에서 거론됐다고 한다. 다만 실제 연설에서는 빠졌다.
공매도는 주가가 내릴 것을 예상하고 주식을 빌려 판 후 차익을 노리는 투자 기법이다. 최근 주가가 부진한 흐름을 보이자 일부 개인 투자자들은 공매도가 주가 하락을 유발한다며 공매도 금지를 주장하고 있다. 여기에 최근
HSBC와
BNP파리바 등의 불법 공매도 행위가 적발되며 개인 투자자의 분노를 더욱 키웠다.
이에 여당은 공매도 금지 조치에 적극 나선다는 방침이다. 실제 이날 국회 예산결산특별위원회 송언석 국민의힘 간사가 국회 예결위 전체회의에 참석하던 중 “저희가 이번에 김포 다음 공매도로 포커싱하려고 한다”는 문자메시지를 장동혁 국민의힘 원내대변인에게 보내는 장면이 한 언론사 카메라에 포착됐다.
앞서 권성동 국민의힘 의원은 지난 1일 자신의 사회관계망서비스(
SNS)에 “불법 공매도와 관련한 전수조사와 제도적 개선이 완비될 때까지 공매도 자체를 한시적으로 금지해야 한다는 의견에 동의한다”고 밝혔다. 같은 당 윤창현 의원도 지난달 27일 국회 정무위원회 국정감사에서 “공매도를 3개월 내지 6개월 정도 아예 중단하고 근본적인 대책을 세워야 할 때가 온 것 같다”고 말했다.
공매도 금지를 요구하는 목소리가 나오고 있다. 3일 오후 서울 중구 하나은행 본점 딜링룸 현황판에 코스피가 표시된 모습. 연합뉴스
금융당국도 공매도에 대해 미묘하게 변화된 시각을 보이고 있다. 당초 금융당국은 공매도의 완전 재개 시기를 저울질했다. 이복현 금융감독원장은 지난 3월 28일 블룸버그와의 인터뷰에서 “올해 안에 공매도 규제 해제를 검토하겠다”고 말했다.
정부는 2020년 3월 코로나19 여파로 주가가 급락하자 전 종목에 대한 공매도를 금지했다가, 2021년 5월 코스피 200, 코스닥 150 종목에 대해서만 부분적으로 공매도를 재개했다.
하지만 김주현 금융위원장은 지난달 27일 국정감사에서 공매도 금지 주장 관련 “국내 최고의 전문가들 도움을 받아 투명하고 합리적인 절차를 통해 원점에서 모든 제도 개선을 추진해보겠다”라고 말했다.
다만 정부 입장에선 공매도 금지 조치 시행 시 빚어질 부작용에 대해 고심하고 있다. 공매도가 주가 조작을 막는 등의 순기능이 있어서다. 실제 최근 주가 조작에 연루된 종목들은 모두 공매도 금지 대상이었다. 해외 투자자의 신뢰를 잃을 수 있다는 점도 고민이다. 정부의 공매도 제한은 모건스탠리캐피털인터내셔널(
MSCI) 선진국지수 편입을 가로막은 한 요인으로 꼽힌다.
하지만 여당이 강하게 밀어붙일 태세인 데다, 야당에서도 공매도 금지 주장이 나온 만큼 향후 당정 협의에서 공매도 한시 금지 조치가 나올 수 있다는 관측이 나온다. 이와 관련 금융위원회 관계자는 “공매도와 관련해 아직 여당과 협의된 것이 없다”고 말했다.
하남현 기자 ha.namhyun@joongang.co.kr
'공매도를 어쩌나'...대통령실, 금지 여론에 '고심'
최근의 주가 하락으로 투자자들 사이애 공매도 금지 요구 여론이 조성됨에 따라 대통령실도 대응을 고심 중인 것으로 알려졌다.
공매도란 주가가 내릴 것을 예상하고 주식을 빌려 판 후 차익을 얻는 투자 방식이다. 일부 투자자들은 이로 인해 주가가 하락한다며 공매도 금지를 주장한다.
지난달 31일 윤석열 대통령의 국회 시정연설에서도 공매도 관련 내용을 언급하려고 초기 기획 단계에서 거론됐으나 실제 연설에서는 빠졌다. 그만큼 대통령실 내부에서도 관련 제도 정비가 필요하다는 공감대가 조성된 것으로 보인다.
3일 대통령실과 정부 관계자 등에 따르면 대통령실은 최근 제기된 공매도 금지 주장에 대한 여론 동향을 파악하고 내부적으로 대응 방향을 고심하고 있다. 대통령실 관계자는 "공매도 제도는 공정성 문제도 있고, 신뢰성에 의문이 가지 않는 정책으로 정비해야 한다"고 말했다.
실제로 불법 공매도가 이어지는데다 개인 투자자들은 공매도 투자에서 소외되면서 불신이 큰 상황이다. 최근 약세를 이어가는 주가도 문제다. 지난 2021년 사상 최초로 3,000선을 돌파했던 코스피(KOSPI·종합주가지수)는 최근 2,400선을 내주는 등 약세 흐름이 이어지고 있다.
대통령실과 여당에서는 유관 부처에 공매도 대응 조치를 마련하라고 요구한 것으로 알려졌다. 추경호 부총리 겸 기획재정부 장관, 이창용 한국은행 총재, 김주현 금융위원장, 이복현 금융감독원장, 최상목 경제수석이 참석한 거시경제·금융 현안 간담회에서도 공매도에 관련해 논의된 것으로 전해졌다.
대통령실 일각에서는 국민 여론에 따라 한시적으로 공매도를 전면 금지해야 한다는 주장도 제기된 것으로 알려졌다.
여당 내 '친윤(친윤석열) 핵심'으로 불리는 권성동 의원도 지난 1일 페이스북에서 "불법 공매도와 관련한 전수조사와 제도적 개선이 완비될 때까지 공매도 자체를 한시적으로 금지해야 한다"고 주장했다.
다만, 공매도 관련 구체적인 대응 방향은 결정되지 않았다. 경제 부처들이 난색을 보이고 대통령실 내부에서도 의견이 분분해서다.
내년 총선을 앞두고 공매도 문제를 해결해야 한다는 지적도 있지만, 공매도 전면 금지 등 조치를 취하기에는 우리 주식시장 신인도에도 영향이 갈 수 있어 적극적인 대응에는 신중해야 한다는 의견이 존재하는 것으로 알려졌다. 공매도가 금지했다가 국내 증시에 대한 외국인들의 신뢰가 떨어져 지수 추종 자금이 빠져나갈 우려도 있다.
정부 관계자는 "공매도와 관련해 구체적인 대응 방향은 전혀 결정된 바 없다"며 "시일을 거쳐 신중하게 검토해야 할 문제"라고 말했다.
(사진=연합뉴스)
개미 울린 불법 공매도 진짜 잡아낼까…타깃은 어디
혐의점 발견 가능성 높은 외국계 기관·기간·종목부터 조사
JP모건 창구, 바이오 집중 공매도…개미들 "수년간 불법 행위" 민원 제기
[서울=뉴시스]우연수 기자 = 금융감독원이 글로벌 투자은행(IB)들의 관행적 불법 공매도를 뿌리 뽑겠다고 나선 가운데 공매도 보유 잔고가 높은 외국계 증권사로 관심이 쏠린다. 국내 주식의 공매도 잔고 대량 보유자에 이름을 올린 투자자가 대부분 이들 글로벌 IB들인 만큼, 이들에 대한 불법 공매도만 제대로 잡혀도 효과가 클 것이란 기대가 나온다.
2일 금융당국에 따르면 금감원은 글로벌 IB 전수조사에 착수해 이미 두어곳을 들여다보고 있다. 지난달 홍콩계 BNP파리바와 HSBC의 대규모 불법 공매도를 잡아낸 데 이어 글로벌 IB에 대한 조사를 확대하기로 한 것이다.
금감원이 글로벌 IB에 주목한 이유는 이들 프라임브로커리지서비스(PBS) 서비스를 이용해 국내 주식을 공매도하는 외국인이 많아서다. 국내에서 외국인의 공매도 거래 비중이 압도적인 가운데 적발된 불법 공매도의 외국인 비중도 70%를 넘는다.
금감원은 검사에 착수하는 기관의 2021년 5월 공매도 자료를 모두 제출 받아 조사할 계획이다. 기존에는 이상 거래가 혐의가 드러난 종목에서 조사가 시작돼 해당 종목의 거래만 핀셋으로 살펴보면 됐지만, 이번엔 약 2년이 넘는 기간 수많은 종목을 대상으로 이뤄진 공매도를 모두 살펴보게 되는 것이다.
양이 방대한 만큼 가장 혐의점을 발견할 가능성이 높은 기관·기간·종목부터 잘라 살펴볼 가능성이 크다. 금융당국 관계자들의 이야기를 종합하면 공매도 거래량과 잔고 역시 조사 기관 선정의 기준 중 하나다.
한국거래소에 따르면 종목별 공매도 잔고 대량 보유자에 지속적으로 이름을 올리는 외국계는 10개 남짓이다. 한국거래소는 매일 종목별로 공매도 잔고 대량보유자(상장주식수 대비 0.5% 이상)를 공시하고 있다.
지난달 26일 기준 영국계 IB 메릴린치는 코스피 21개 종목, 코스닥 95개 종목 등 총 116개 종목에 대해 발행 총수 대비 0.5% 이상의 공매도 잔고를 보유하고 있다. 공매도 가능 코스닥 종목 150개 중 3분의 1 꼴로 대량 보유자에 이름을 올린 셈이다.
지분 신고 의무가 최초 발생한 기간이 가장 긴 것도 메릴린치였다. 메릴린치의 HLB 공매도 잔고가 발행 총수의 0.5%를 넘은 건 2018년 4월부터 5년이 넘었다. 중간에 거래가 있었다 해도 그 사이 한번이라도 0.5% 미만으로 떨어진 적이 없단 뜻이며, 5년 넘게 대랑 공매도 포지션을 유지한 것으로 볼 수 있다.
뒤이어 모건스탠리가 코스피 34종목·코스닥 64종목 등 총 98종목으로 2위를 차지했으며 골드만삭스와 바클레이즈 캐피탈이 각각 46종목에 대량 보유자로 이름을 올렸다.
JP모건이 총 35개로 위 기관들보단 많지 않았지만, 개인투자자 비중이 높으며 그간 공매도 의혹이 컸던 바이오 기업이 대거 포함된 것으로 나타났다. 대량 공매도한 코스닥 종목 25개 중 ▲HLB ▲HLB생명과학 ▲네이처셀 ▲레고켐바이오 ▲메지온 ▲박셀바이오 ▲에스티큐브 ▲엔케이맥스 ▲휴마시스 등 9개가 바이오 업체였다.
또 하루 전(25일) 보유 기준으로는 에코프로비엠과 에코프로 등 2차전지 종목에 대해서도 공매도 잔고 대량 보유자로 분류돼 있었으며, 엘앤에프에서도 대량 공매도 포지션을 유지하고 있다.
특히 JP모건은 지난해 HLB 주주연대가 악의적인 공매도 의혹을 제기하며 금감원에 민원을 제기한 증권사이기도 하다. HLB 주주연대는 일부 공매도 세력이 주식 결제일이 2일(T+2)인 것을 악용해 결제일 전에 주식을 되사놓는 식으로 공매도를 하고 있다며 의심을 제기해왔는데, 실제로 금감원이 적발한 글로벌 IB 사례에서도 결제일이 도래하기 전에 수량을 맞춰 차입해오는 식으로 감시망을 피해간 혐의가 드러나기도 했다.
HLB 주주들은 수차례 금융당국에 민원을 제기해왔다. 이들은 지난 3~4년 전부터 불법 공매도와 맞서 싸우며 금융당국에 공매도를 통해 시세 조종을 하는 세력이 있다는 의혹에 대해 조사를 요청하는 내용의 민원을 350건 가량 제기했다. 다만 실제 조사에 들어간 민원은 거의 없었던 것으로 전해진다.
HLB의 한 주주는 "이번 금융감독원장은 검사 출신이라서 (예전 금감원장들과) 다른 것 같다"며 "광범위하고도 지속적인 조사로 기득권과 공매도 세력간 유착 관계를 끊어주길 바란다"고 기대했다.
주주연대는 금감원이 그간 미온적인 태도를 고수한 것이 금융 공공기관의 뿌리 깊은 '금피아' 관행 때문이라고 주장한다. 금융당국은 일반 증권사 등 금융기관을 사정하고 감독·관리해야 하는데, 금융당국에서 나온 인사들이 대부분 금융기관으로 옮겨가는 행태가 빈번해 결국 사정과 감독관리는 제대로 이뤄지지 않는다 것이다.
그밖에 스위스계 UBSAG, 프랑스계 소시에테제네랄(SG), 영국계 씨티그룹 등도 공매도 잔고 대량 보유자에 자주 이름을 올리는 곳들이다.
국내 기관 중 보유 잔고를 신고한 곳은 5개 내외 극소수로, 사실상 공매도의 많은 비중이 글로벌 IB를 통해 이뤄지고 있는 것으로 나타났다.
한 금융당국 관계자는 "많은 외국 헤지펀드나 기관들이 개별로 투자하기보다 글로벌 IB의 PBS 서비스를 통해 국내 주식에 공매도하고 있다"며 "IB들의 불법 공매도만 바로 잡혀도 효과가 클 것"이라고 말했다．
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