KODEX 미국달러선물(261240) : 씽크풀

삼성 KODEX 미국달러선물특별자산상장지수투자신탁[미국달러-파생형] ETF변경등록ㆍ집합투자규약 변경

2024/04/03

ETF변경등록ㆍ집합투자규약 변경

종목	삼성 KODEX 미국달러선물특별자산상장지수투자신탁[미국달러-파생형]
변경내용	변경전	변경후
	제6조 (집합 투자업자 및 신탁업자의 업무) ②신탁업자는 투자신탁재산의 보관 및 관리, 집합 투자업자의 투자신탁재산 운용지시에 따른 자산 의 취득 및 처분의 이행ㆍ해지대금 및 이익금의 지급, 집합투자업자의 투자신탁재산 운용지시에 대한 감시업무, 투자신탁재산의 평가의 공정성 및 기준가격산정의 적정성 여부의 확인 등을 수행한 다 제20조(기준 가격의 계산 및 공시) ①기준가격은 그 직전일의 대차대조표상에 계상 된 투자신탁의 자산총액에서 부채총액을 차감한 금액(이하 "순자산총액"이라 한다)을 직전일의 수 익증권 총좌수로 나누어 산출하며, 1좌 단위로 원 미만 셋째자리에서 4사5입하여 원미만 둘째자리 까지 계산하여 공고한다. 제36조(운용 제한) ②제35조 및 (이하 생략) 의한 투자한도를 초과하게 된 경우에는 초과일부터 3월 이내에 그 투자한도에 적합하도록 하여야 한다. 제37조(자산 운용지시등) ①집합투자업자는 투자신탁재산을 운용함에 있어 신탁업자에 대하여 투자대상자산의 취득ㆍ처분 등에 관하여 필요한 지시를 하여야 하며, 신탁업자는 집합투자업자의 지시에 따라 투자대상자산 의 취득ㆍ처분 등을 하여야 한다. 다만, 다음 각 호의 경우에는 집합투자업자가 자신의 명의로 직접 투자대상자산의 취득ㆍ처분 등을 할 수 있다. 1.증권시장이나 해외 증권시장에 상장된 증 권의 매매 2.장내파생상품의 매매 3.단기대출 4.그 밖에 투자신탁재산을 효율적으로 운용 하기 위하여 불가피한 경우로서 금융위원회가 정하여 고시하는 경우 ②집합투자업자(신탁업자 포함)가 제1항에 따라 투자대상자산의 취득ㆍ처분 등을 한 경우 그 투자 신탁재산을 한도로 하여 그 이행 책임을 부담한다 . 다만, 집합투자업자가 손해배상책임을 지는 경 우에는 그러하지 아니하다. 제38조(투자 신탁보수) ④제1항의 규정에 의한 투자신탁보수는_ 보수 계산기간의 일수를 곱한 금액으로 한다. 1. 운용보수율: 연 1,000분의 1.9 2. 지정참가회사보수율: 연 1,000분의 0.2 제47조(투자신탁의 합병) ②투자신탁을 합병하는 경우 합병가액은 합병하는 날의 전일의 대차대조표상에 계상된 자산총액에서 부채총액을 공제한 금액을 기준으로 산정한다. 제48조(수익 자에 대한 공고등) ①집합투자업자는 다음 각호의 1에 해당하는 사 항을 그 사유발생 후 게시하고 전자우편을 이용하여 수익자에게 통보하여야 한다. 1.(생 략) 2.환매연기 또는 환매재개의 결정 및 그 사유 5. 투자설명서의 변경. 다만, 법령의 개정 또는 금융위원장의 명령에 따라 투자설명서를 변경 하거나, 신탁계약의 변경에 따른 투자설명서 의 변경 및 단순한 자구수정 등 경미한 사항을 변경하는 경우는 제외한다. 7. 집합투자업자 또는 일반사무관리회사가 기준 가격을 잘못 계산하여 이를 변경하는 경우 그 내 용 (신 설)	제6조 (집합 투자업자 및 신탁업자의 업무) ②신탁업자는 투자신탁재산의 보관 및 관리, 집 합투자업자의 투자신탁재산 운용지시에 따른 자 산의 취득 및 처분의 이행ㆍ해지대금 및 이익금의 지급, 투자신탁재산 명세서와 신탁업자가 보 관ㆍ관리 중인 투자신탁재산의 내역이 일치하 는지 여부, 집합투자업자의 투자신탁재산 운용 지시에 대한 감시업무, 투자신탁재산의 평가의 공 정성 및 기준 가격산정의 적정성 여부 등의 확인 업무 등을 수행한다. 제20조(기준 가격의 계산 및 공시) ①기준가격은 그 직전일의 재무상태표상에 계상 된 투자신탁의 자산총액에서 부채총액을 차감한 금액(이하 "순자산총액"이라 한다)을 직전일의 수 익증권 총좌수로 나누어 산출하며, 1좌 단위로 원 미만 셋째자리에서 4사5입하여 원미만 둘째자리 까지 계산하여 공고한다. 제36조(운용 제한) ②제35조 및 (이하 생략) 의한 투자한도를 초과하게 된 경우에는 초과일로부터 3개월까지 (부도 등으로 처분이 불가능하거나 투자신탁 재산에 현저한 손실을 초래하지 않으면 처분이 불가능한 투자대상자산은 그 처분이 가능 한 시기까지)는 그 투자한도에 적합한 것으로 본다. 제37조(자산 운용지시등) ①집합투자업자는 투자신탁재산을 운용함에 있어 신탁업자에 대하여 투자대상자산의 취득ㆍ처분 등에 관하여 필요한 지시를 하여야 하며, 신탁업 자는 집합투자업자의 지시에 따라 투자대상자산 의 취득ㆍ처분 등을 하여야 한다. 다만, 집합투 자업자는 투자신탁재산의 효율적 운용을 위하 여 불가피한 경우로서 법시행령 제79조 제2항 에서 정하는 방법으로 투자대상자산을 운용하 는 경우자신의 명의로 직접 투자대상자산의 취득· 처분 등을 할 수 있다. ②집합투자업자(신탁업자 포함)가 제1항에 따라 투자대상자산의 취득ㆍ처분 등을 한 경우 그 투자 신탁재산을 한도로 하여 그 이행 책임을 부담한다. 다만, 집합투자업자가 법 제64조제1항에 따라 손해배상책임을 지는 경우에는 그러하지 아니하다. 제38조(투자 신탁보수) ④제1항의 규정에 의한 투자신탁보수는 보수 계산기간의 일수를 곱한 금액으로 한다. 1. 운용보수율: 연 1,000분의 2.09 2. 지정참가회사보수율: 연 1,000분의 0.01 제47조(투자신탁의 합병) ②투자신탁을 합병하는 경우 합병가액은 합병하는 날의 전일의 재무상태표상에 계상된 자산총액에서 부채총액을 공제한 금액을 기준으로 산정한다. 제48조(수익 자에 대한 공고등) ①집합투자업자는 다음 각호의 1에 해당하는 사 항을 그 사유발생 후 게시하고 전자우편을 이용하여 수익자에게 통보하여야 한다. 1.(생 략) 2.환매연기 또는 환매재개의 결정 및 그 사유 사유 (법 제230조에 따른 환매금지형집합투자 기구의 만기를 변경하거나 만기상환을 거부하 는 결정 및 그 사유를 포함한다) 5. 투자설명서의 변경. 다만, 다음 각 목의 어느 하나에 해당하는 경우는 제외한다. 가. 법 및 법시행령의 개정 또는 금융위원회의 명령에 따라 투자설명서를 변경하는 경우 나. 집합투자규약의 변경에 따라 투자설명서 를 변경하는 경우 다. 투자설명서의 단순한 자구수정 등 경미한 사항을 변경하는 경우 라. 투자운용인력의 변경이 있는 경우로서 법 제123조제3항제2호에 따라 투자설명서를 변 경하는 경우 7. 집합투자업자 또는 일반사무관리회사가 기준 가격을 잘못 계산하여 이를 변경하는 경우 그 내 용 (법 시행령 제262조제1항 후단에 따라 공고ㆍ게시하는 경우에 한한다)
변경일	2024-04-03
변경사유	-운용/판매보수 조정 -법령 개정사항 반영 등
비고	제1조(시행일) 이 신탁계약의 변경은 2024년 4월 3일부터 시행된다. (운용/판매보수 조정, 법령 개정사항 반영 등)