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(주)휴온스 공정거래 자율준수프로그램 운영현황
2025/02/11
공정거래 자율준수프로그램 운영현황
| * 이 내용은 공정거래 자율준수 프로그램과 관련한 코스닥시장상장법인의 공시사항입니다 | |
| [제목] | 공정거래자율준수프로그램 2024년 운영실적 및 2025년 운영계획 |
| [내용] | I. 2024년 공정거래 자율준수 프로그램(CP) 주요 운영실적 1. 이사회, 최고경영진의 의지표명 및 지원 1) 이사회 및 최고경영진 승인 ① 공정거래 자율준수 프로그램 실적 및 계획 승인 ② 부패방지 및 컴플라이언스 경영시스템 경영검토 승인 ③ 윤리경영 KPI 운영 (전사 지표 5%) ④ 부패방지 및 컴플？瓚潔凋？ 경영시스템 개정안 승인 ⑤ 이사회, 최고경영진 및 임직원 컴플라이언스 서약서 서명 ⑥ 법위반 가능성이 높은 부서 컴플라이언스 및 윤리 경영 서약서 추가 징구(하반기) ⑦ 부패방지 및 컴플라이언스 방침 개정 ⑧ 자율준수편람 개정 2) 이사회 및 최고경영진 지원 ① 부패방지 및 컴플라이언스 경영시스템 인증 지원 - ISO 37001 & ISO 37301 인증 : 갱신심사 완료 - 심사일정 : 2024년 10월 14일~17일 - 인증기관 : 한국컴플라이언스인증원 - 인증범위 : 본사, 연구소, 제천공장 - 인증결과 : 갱신 완료 ② CEO 윤리경영 메시지(자율준수 의지 천명) 2. CP 기획 ① 부서별 컴플라이언스 목표 설정 ② 부패방지 및 컴플라이언스 매뉴얼 및 절차서 통합 운영 ③ 컴플라이언스 의무사항 식별 ④ 컴플라이언스 리스크 평가 ⑤ 식별된 리스크에 대한 통제활동 수립 3. CP 교육훈련 1) 내부 및 외부 교육 ① 내부심사원 양성교육 (내부심사원 15명 운영, 신규 교육 : 4인) ② 리스크 평가표 작성 교육 ③ 자율준수관리자 주관 전 임직원 대상 공정경쟁자율준수 및 컴플라이언스 준법 온라인 교육 ④ 자율준수관리자 주관 공정거래법 등 관련 법규 위반 저촉 리스크가 높은 부서 고위험 부서 대상 팀/부서별 토론식 특별 CP 교육 진행(부서별 연 2회) 및 현업 애로사항 논의를 통한 CP운영의 효율성 제고 ⑤ 임원 교육 (공정거래 자율준수와 컴플라이언스 프로그램, 강사 : 자율준수관리자) ⑥ 컴플라이언스 경영시스템 운영을 위한 내부심사 및 모니터링 교육 ⑦ 신규 입사자 교육 (수시) ⑧ 판촉영업자 CP준수간담회 거래처별 방문 교육 및 실사 진행(연 1회) - 개정된 약사법 내용 등 관련 법령, 의약품 약무 정책 등 의약품 판매 질서 관련 교육 - 경제적 이익 제공에 관한 지출보고서 내역 등 확인 - 컴플라이언스 준수 여부 확인 및 관리 실태 점검 (방문 실사) ⑨ CP위반자 및 교육 미참석자 보수 교육(수시) ⑩ 한국공정거래조정원 CP포험 참석 ⑪ 의약품 및 의료기기 지출보고서 실태조사 설명회 : 보건복지부, 건강보험심사평가원 ⑫ 상/하반기 2024년 한국제약바이오협회 윤리경영 워크숍 4. CP 운영 1) 윤리경영 홈페이지 운영 ① CEO 윤리경영 메시지(자율준수 의지 천명) ② 자율준수 및 윤리강령 ③ 컴플라이언스 추진경과 ④ 최근 컴플라이언스 관련 기사 ⑤ 윤리경영 제보(익명 제보 시스템 강화) 2) 컴플라이언스 보고체계 수립 3) 협력업체 대상 컴플라이언스 서약서 징구 및 실사(대표자 인터뷰등) 4) 최고 경영진 참석의 CP 위원회 개최 (분기 1회) 5) 상시모니터링 운영 - 법인카드 사용지침 개정, 위반사항 모니터링 및 사안에 따라 인사위원회 회부·징계 조치 6) CP 뉴스레터 발행 (분기 1회) 7) 컴플라이언스 날 이벤트 진행 ① 컴플라이언스 퀴즈 (연간 우수자 59명 시상) - 공정거래 관련 규정(법, 규약) 및 CP 운영 이해에 대한 퀴즈 8) 명절 선물 안주고 안받기 캠페인 운영 (1, 9월) 9) 경제적 이익 제공에 따른 지출보고서 상시 모니터링 및 위반자 제재 조치 - 24년 경제적이익 지출보고 작성 내역 전수 점검 및 사실 확인서 징구 10) 의약품/의료기기 제품 표시 광고 사전 자문 검토(상시) 11) 약사법 시행규칙 개정현황을 반영한 CSO 판매촉진업무 위(수)탁 계약서 게시 12) CP 관련 법률 및 규정 개정에 따른 관련 콘텐츠 게시 13) 「공정거래 자율준수(CP) 편람」 및 「CP 운영규정」 2차 개정본 게시 5. CP 성과평가 1) 내부심사원 인센티브 지급 2) 내부심사원 대상 성과 피드백 진행 3) 내부심사 진행 : 45개 부서대상 내부심사 체크리스트 기반으로 내부심사 진행 4) 부서별 모니터링 5) 부패방지 및 컴플라이언스 경영시스템 경영보고 6) CP위반자 징계 : 경고 35명 6. CP 개선 1) ISO 37001, ISO 37301 인증 : 갱신심사 ① ISO 37001 & ISO 37301 통합인증 갱신 완료 ② 권고사항 9건은 2025년 운영에 반영 예정 2) 지출보고서 시스템 고도화 - CP 모니터링 포함 1건 고도화 완료 3) CP 위반자 징계 규정 강화 4) 윤리경영제보 익명성 강화를 위한 시스템개선 5) 상시 모니터링 시스템 시나리오 추가 개발 Ⅱ. 2025년 CP 운영계획 1. 이사회, 최고경영진의 의지표명 및 지원 1) 이사회 및 최고경영진 승인 ① 공정거래 자율준수 프로그램 실적 및 계획 승인 ② 부패방지 및 컴플라이언스 경영시스템 경영검토 승인 ③ 윤리경영 KPI 운영 (전사 지표 5%) ④ 이사회, 최고경영진 및 임직원 컴플라이언스 서약서 서명 2) 이사회 및 최고경영진 지원 ① 부패방지 및 컴플라이언스 경영시스템 인증 지원 ② CP 운영을 위한 예산 및 자원 2. CP 기획 ① 부서별 컴플라이언스 목표 설정 ② 부패방지 및 컴플라이언스 매뉴얼 및 절차서 개정 ③ 컴플라이언스 의무사항 ④ 컴플라이언스 리스크 평가 ⑤ 식별된 리스크에 대한 통제활동 이행 평가 3. CP 교육훈련 1) 내부, 외부 교육 ① 내부심사원 및 리스크 평가자 교육 ② 신규 내부심사원 양성 ③ 지출보고서 고도화 교육 ④ 공정거래법 등 관련 법규 위반 리스크가 큰 부서 대상 부서별 CP 특화교육 진행 ⑤ 공정거래법 등 관련 법규 위반 리스크가 큰 부서 대상 CP SOP 등 내부규정 강화 검토 ⑥ 부서 컴플라이언스 교육 지원 ⑦ 판촉영업자 CP준수 간담회(교육, 점검, 실사 등) 실시 ⑧ 컴플라이언스 보고 및 윤리경영 제보 교육 ⑨ 신규 입사자 CP교육 ⑩ 기타 CP업무 전문성 향상을 위한 외부교육 4. CP 운영 1) 윤리경영 홈페이지 운영 2) 협력 업체 대상 컴플라이언스 서？善？ 서명 징구 및 실사, 간담회 진행 3) CP 위원회 운영(분기 1회) 4) CP 사전 실무업무협의체 운영(분기 1회) 5) CP 뉴스레터 발행 (분기 1회) 6) 명절 선물 안주고 안받기 캠페인 운영 7) 법위반 가능성이 높은 부서 대상 CP교육 5. CP 성과평가 1) 내부심사원 인센티브 지급 2) 상시모니터링 운영 3) 임직원 및 협력 업체 대상 대상 성과 피드백 진행 4) 부서별 모니터링 및 내부심사 진행 5) 부패방지 및 컴플라이언스 경영시스템 경영보고 6. CP 개선계획 1) ISO 37001&37301 1차 사후심사 진행 2) ISO 37001&37301 2024년 심사결과 반영 3) CP SOP 개정 (공정경쟁규약 5차 개정사항 반영) 4) 지출보고서 시스템 개선 및 연간 내역 모니터링 5) 법인카드 사용 위반 내역 등 상시 모니터링 및 현장실사 강화 6) 자율준수편람 개정 7) ISO 37001& ISO 37301 매뉴얼 및 절차서 개정 |
